國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
文件
中國證券監(jiān)督管理委員會文件
國資發(fā)產(chǎn)權[2007]108號
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關于印發(fā)《上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定》的通知
國務院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司：
為加強對上市公司國有股東的管理，維護證券市場穩(wěn)定，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)，特制定《上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際，認真遵照執(zhí)行，并及時反映工作中有關情況和問題。
國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○七年六月三十日
上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定
第一條 為加強對上市公司國有股東的管理，促進國有資產(chǎn)保值增值，維護證券市場穩(wěn)定，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱上市公司國有股東，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關機構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。
第三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當在國有控股或參股的股份公司相關批復文件中對國有股東作出明確界定，并在國有股東名稱后標注具體的國有股東標識，國有股東的標識為“SS”（State—ownedShareholder）。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱登記公司）根據(jù)省級或省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批復以及國有股東或股票發(fā)行人的申請，對國有股東證券賬戶進行標識登記。
第四條 國有控股或參股的股份有限公司（以下簡稱股份公司）申請發(fā)行股票時，應向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關于股份公司國有股權管理的批復文件，該文件是股份有限公司申請股票發(fā)行的必備文件。
第五條 股份公司股票發(fā)行結(jié)束后，股票發(fā)行人向登記公司申請股份初始登記時，應當在申請材料中對持有限售股份的國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關于股份公司國有股權管理的批復文件。
國有單位通過協(xié)議方式受讓上市公司股份，根據(jù)有關規(guī)定需要報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準的，應及時履行申報程序。國有單位通過司法強制途徑受讓上市公司股份的，應根據(jù)有關法律規(guī)定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)辦理國有股東身份界定手續(xù)。國有單位向登記公司申請辦理股份過戶登記時，應當在申請材料中對其國有股東性質(zhì)予以注明，并提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)有關批復文件或國有股東身份界定文件。
國有股東因產(chǎn)權變動引起其經(jīng)濟性質(zhì)或?qū)嶋H控制人變化的，應根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對其國有股東身份的界定文件，及時向登記公司申請辦理國有股東證券賬戶標識的注銷手續(xù)。
