國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
令
中國證券監(jiān)督管理委員會
第19號
《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》已經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任辦公會會議審議通過，并報經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)予公布，自2007年7月1日起施行。
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任：李榮融
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○七年六月三十日
國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份行為，推動國有資源優(yōu)化配置，防止國有資產(chǎn)損失，維護(hù)證券市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國有股東，是指持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。
第三條 國有股東將其持有的上市公司股份通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。
國有獨(dú)資或控股的專門從事證券業(yè)務(wù)的證券公司及基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第四條 國有股東轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確和存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓情況的股份不得轉(zhuǎn)讓。
第五條 國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則，符合國家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，符合國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向，有利于促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，有利于提高企業(yè)核心競爭力。
第六條 國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)根據(jù)證券市場上市公司股票的交易價格確定。
第七條 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的審核工作。
中央國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份對國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域和國有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)有重大影響的，由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報國務(wù)院批準(zhǔn)。
地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份不再擁有上市公司控股權(quán)的，由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報省級人民政府批準(zhǔn)后報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。
在條件成熟時，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的要求，將地方國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份逐步交由省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。
