——《競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)家精神》導(dǎo)讀
劉業(yè)進(jìn)
人類的分工、交易展現(xiàn)的大范圍合作是其經(jīng)濟(jì)行為的基本特征。迄今為止，這種合作有兩種根本不同的協(xié)調(diào)安排：系統(tǒng)性的制度強(qiáng)制和自由的企業(yè)家行動(dòng)。可以說(shuō)，沒(méi)有企業(yè)家精神，經(jīng)濟(jì)計(jì)算是不可能的；沒(méi)有企業(yè)家精神，就沒(méi)有社會(huì)生活的可能。拋棄企業(yè)家精神，在“團(tuán)結(jié)一致”和“利他”原則的基礎(chǔ)上強(qiáng)行組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)，在理論上不可行，而且這一企圖最終會(huì)扼殺我們現(xiàn)在所知的全部文明。
主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有一些令人詫異但又泰然處之的現(xiàn)象：很少討論企業(yè)家與競(jìng)爭(zhēng)，可謂“完全競(jìng)爭(zhēng)理論無(wú)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)理論不見(jiàn)企業(yè)家”。而恰恰企業(yè)家的作用以及與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系是需要我們進(jìn)一步明確了解的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯茲納的《競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)家精神》以及他本人后期的繼續(xù)探索，發(fā)展出來(lái)了競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)家精神的分析框架。在他的理論中，這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家自始至終強(qiáng)調(diào)三個(gè)關(guān)鍵性概念：企業(yè)家的作用、企業(yè)家精神中警覺(jué)的作用、對(duì)抗性的競(jìng)爭(zhēng)。
為什么需要企業(yè)家精神？
“無(wú)知”，或是“知道無(wú)知”，是兩種不同的意思，但都是說(shuō)明掌握不完整信息的情況。柯茲納正是在這一個(gè)層次發(fā)現(xiàn)了企業(yè)家精神在市場(chǎng)中的作用，正因?yàn)樾畔⒌牟煌暾筒粚?duì)稱，市場(chǎng)中存在可以利用的機(jī)會(huì)，它向市場(chǎng)的參與者如何決策敞開(kāi)了一片空間，它不存在于既存的數(shù)據(jù)中，而是存在于企業(yè)家的設(shè)想和想象中，存在于市場(chǎng)過(guò)程的進(jìn)程之中。
經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)行動(dòng)者這么假設(shè)：經(jīng)濟(jì)行為中人對(duì)待任務(wù)，通過(guò)確認(rèn)目的、選擇手段方式，以及尋求效率，并把它們視為一體，整合人的全部活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。這意味著想象力、驚奇、魄力對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人的決策發(fā)揮著中心作用，而不僅僅是依靠固有數(shù)據(jù)做最優(yōu)化的機(jī)械性計(jì)算。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)行為中人的行動(dòng)還有一種傾向，即對(duì)于新目標(biāo)的警覺(jué)以及對(duì)迄今未知資源的發(fā)現(xiàn)。而企業(yè)家精神的出現(xiàn)則就建立在以上的行為之上。
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人，“警覺(jué)”是必須的、積極的，藉由警覺(jué)，企業(yè)家可以發(fā)現(xiàn)那些可能的、新的、有價(jià)值目標(biāo)和可能的資源。正是這個(gè)因素使我們易于理解主動(dòng)的、創(chuàng)造性的以及人的活動(dòng)。如果說(shuō)在掌握完全知識(shí)與信息條件下經(jīng)濟(jì)行為依靠的是經(jīng)濟(jì)計(jì)算，那么在不完全知識(shí)與信息條件下對(duì)應(yīng)的是企業(yè)家的警覺(jué)。
人不可能絕對(duì)理性，環(huán)境也是不確定的，因此根據(jù)情況計(jì)算最優(yōu)化行動(dòng)方案的行為方法往往是行不通的，所以一個(gè)人對(duì)新信息表現(xiàn)出來(lái)的警覺(jué)則顯得非常重要。假設(shè)在一個(gè)完美的知識(shí)世界，信息掌握完整，需要的是工程師而不是企業(yè)家，這樣企業(yè)家精神就根本沒(méi)有其存在的空間?？墒澜绮皇峭昝赖?，我們面對(duì)的是知識(shí)和信息遠(yuǎn)不是完全的世界，企業(yè)家精神則就此凸顯出來(lái)。
企業(yè)家精神需要的是“知道到哪里尋求知識(shí)”，而不只是現(xiàn)有市場(chǎng)信息的知識(shí)。“警覺(jué)”，就是企業(yè)家的知識(shí)，它可以稱為“知識(shí)的最高境界”，—種能被發(fā)現(xiàn)信息所需的最后知識(shí)，是一種抽象、非?？傮w和曲高和寡、陽(yáng)春白雪的知識(shí)。“警覺(jué)”指向既存事實(shí)的覺(jué)察但不止于此，“重要的是，警覺(jué)必需包括這樣的意識(shí)，其中人們能由想象、思維大膽跨越、決斷性行動(dòng)創(chuàng)造將來(lái)。”也就是說(shuō)，警覺(jué)不僅僅是對(duì)既存事實(shí)的覺(jué)察，也可能產(chǎn)生自想象；既有對(duì)當(dāng)前的事態(tài)的覺(jué)察，也有對(duì)于未來(lái)機(jī)會(huì)的預(yù)測(cè)和未雨綢繆。既著眼于捕捉當(dāng)前的利潤(rùn)機(jī)會(huì)也著眼于未來(lái)的利潤(rùn)機(jī)會(huì)。
企業(yè)家精神是市場(chǎng)過(guò)程的基本推動(dòng)因素，是建立市場(chǎng)均衡的力量。除了“警覺(jué)”外，柯茲納在后期也重視企業(yè)家的“想象”、“魄力”、與發(fā)現(xiàn)相關(guān)的“驚訝”等精神特征。
在一種情形中，利潤(rùn)的存在本身是資源在時(shí)間、空間錯(cuò)誤配置的表現(xiàn)。而成功的企業(yè)家精神正是先于他人意識(shí)到這種現(xiàn)象。實(shí)質(zhì)上，企業(yè)家的行動(dòng)正是對(duì)資源協(xié)調(diào)配置進(jìn)行努力。利潤(rùn)的發(fā)現(xiàn)和捕捉，不是努力自動(dòng)即可達(dá)成的，還需要企業(yè)家對(duì)機(jī)會(huì)的警覺(jué)。
為什么利潤(rùn)一直存在？因?yàn)椴痪馐且粋€(gè)常態(tài)。只要市場(chǎng)存在不均衡就有利潤(rùn)機(jī)會(huì)，利潤(rùn)是經(jīng)濟(jì)中的永恒現(xiàn)象。要達(dá)到一個(gè)相對(duì)滿意的資源配置狀態(tài)，排除交易障礙從而降低交易成本是必要的，同時(shí)企業(yè)家精神更是必要的。
“都認(rèn)為是企業(yè)家對(duì)迄今未被注意到的機(jī)會(huì)的警覺(jué)使他們打破常規(guī)，這只有在非均衡條件下他的作用才能顯現(xiàn)出來(lái)。企業(yè)家精神中最關(guān)鍵的因素是這樣一種能力：看到未開(kāi)發(fā)的機(jī)會(huì)，這種機(jī)會(huì)的預(yù)先存在表明原先存在的平靜循環(huán)流是一個(gè)虛幻，——即遠(yuǎn)不是均衡狀態(tài)，它代表一個(gè)注定要被打破的非均衡狀態(tài)。我們認(rèn)為企業(yè)家是建立均衡力量的人，其活動(dòng)對(duì)現(xiàn)存的緊張做出反應(yīng)，并向那些明知未被利用的機(jī)會(huì)提供糾正，即把機(jī)會(huì)利用起來(lái)。”
一個(gè)決定論的世界需要的是先知先覺(jué)的權(quán)威獨(dú)裁者，那個(gè)世界不需要企業(yè)家。而一個(gè)非決定論的世界每天都是新的，用沙克爾的描述，那是一個(gè)萬(wàn)花筒世界，其中所有的事物都處于一個(gè)開(kāi)放的演化進(jìn)程之中。
什么妨礙了企業(yè)家精神？
競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致壟斷。我們說(shuō)的壟斷是指寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)意義上的壟斷，也是基于企業(yè)家行動(dòng)產(chǎn)生的壟斷，是企業(yè)家精神發(fā)揮作用的結(jié)果。短期內(nèi)，企業(yè)家警覺(jué)可能發(fā)現(xiàn)在一定區(qū)域內(nèi)買斷整個(gè)資源供給是有利可圖的，在購(gòu)買行動(dòng)付諸實(shí)踐之前，是一個(gè)充分的自由進(jìn)入。短期內(nèi)，一旦某種資源被整體購(gòu)買，就會(huì)呈現(xiàn)壟斷地位。但是這種占優(yōu)勢(shì)的壟斷地位并不是永久性有保證的，隨著追隨者的仿效行動(dòng)，企業(yè)家利潤(rùn)最終被清除。短期看來(lái)是壟斷，長(zhǎng)期視角是競(jìng)爭(zhēng)性的。恰恰是剛才分析過(guò)的短期壟斷地位吸引企業(yè)家展開(kāi)行動(dòng)，也就是說(shuō)短期壟斷（當(dāng)然企業(yè)家并不一定期待那個(gè)壟斷地位是短期的）構(gòu)成企業(yè)家行動(dòng)的誘因。
所以，柯茲納對(duì)反壟斷政策持保留態(tài)度。在短期看來(lái)，壟斷者的確看起來(lái)通過(guò)限制壟斷資源的使用，不是全力服務(wù)于消費(fèi)者利益，因此反壟斷看起來(lái)是合宜的，但是一個(gè)長(zhǎng)期視角卻揭示了：消費(fèi)者的利益已經(jīng)由壟斷的建立而得到增進(jìn)。反壟斷意味著對(duì)于這種增進(jìn)的動(dòng)力和機(jī)制給以破壞。壟斷利潤(rùn)激發(fā)了當(dāng)初的企業(yè)家行動(dòng)，而正是當(dāng)初的企業(yè)家行為彌合了需求與資源供給之間的缺口。
柯茲納更是直言不諱：“一種社會(huì)政策任意剝奪企業(yè)家由其企業(yè)家警覺(jué)得到的有把握的獲利地位，不能不打擊到將來(lái)的這種警覺(jué)。正是這種警覺(jué)，即使它導(dǎo)致壟斷的情勢(shì)，也很可能提高消費(fèi)者偏好的滿意程度，任何對(duì)它的打擊應(yīng)受到強(qiáng)烈反對(duì)。”只有動(dòng)態(tài)地看待競(jìng)爭(zhēng)給社會(huì)帶來(lái)的收益，才會(huì)理解競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上壟斷并不一定是壞事。限制企業(yè)規(guī)?；蛘咦柚辜娌⒈旧斫沟恼遣蹲嚼麧?rùn)機(jī)會(huì)的行動(dòng)，因此限制的正是競(jìng)爭(zhēng)本身。正是通過(guò)質(zhì)量區(qū)分、產(chǎn)品差異化努力、廣告活動(dòng)構(gòu)成真實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)過(guò)程，如果作為這些活動(dòng)的結(jié)果顯示出某種“壟斷”跡象，值得反思不是這些活動(dòng)，而是對(duì)這些行為的規(guī)則政策。
在信息交流和商業(yè)交易擴(kuò)張十分顯著的當(dāng)代世界，只要政府沒(méi)有通過(guò)正式或非正式的制度抑制企業(yè)家精神，企業(yè)家活動(dòng)總會(huì)呈現(xiàn)活躍的狀態(tài)。處于種種考慮而那些對(duì)企業(yè)家活動(dòng)實(shí)施直接或間接規(guī)制的國(guó)家，企業(yè)家活動(dòng)必然很低。
什么樣的制度環(huán)境阻礙一個(gè)社會(huì)的企業(yè)家精神？除了常見(jiàn)的阻礙因素如腐敗嚴(yán)重、管制過(guò)度、重稅、法治嚴(yán)重缺失、產(chǎn)權(quán)界定或保護(hù)不力等因素以外，我們特別關(guān)注濫用法律這種正式制度對(duì)一個(gè)社會(huì)中的企業(yè)家精神予以壓制的危害。一起錯(cuò)誤的法院判決打擊企業(yè)家精神具有影響廣泛的消極示范效應(yīng)，社會(huì)不僅因?yàn)槟莻€(gè)個(gè)案中的企業(yè)家活動(dòng)受到抑制而遭受損失，許多類似的或相關(guān)的企業(yè)家活動(dòng)也因此受到抑制。
（作者為 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院 副教授、碩士生導(dǎo)師）
